INCUMPLIR LA NORMATIVA DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES COMPORTA SANCIONES ELEVADAS
infracciones graves
IMPORTE MÍNIMO: 60.000.-€.
IMPORTE MÁXIMO: la mayor de las siguientes cifras: el 10% del volumen de negocios anual total del sujeto obligado, el tanto del contenido económico de la operación más un 50 por ciento, el triple del importe de los beneficios derivados de la infracción (cuando dichos beneficios puedan determinarse) o 5.000.000.-€.
infracciones muy graves
IMPORTE MÍNIMO: 150.000.-€.
IMPORTE MÁXIMO: la mayor de las siguientes cifras: el 10% del volumen de negocios anual total del sujeto obligado, el duplo del contenido económico de la operación, el quíntuplo del importe de los beneficios derivados de la infracción (cuando dichos beneficios puedan determinarse) o 10.000.000.-€.
Para evitarlo, es necesario estar bien asesorado y contar con un plan de prevención ajustado a sus necesidades
¿QUIÉN DEBE CONTAR CON UN PLAN DE PREVENCIÓN?
Asesorías, aseguradoras, contables, auditores de cuentas, entidades de crédito, promotoras y agencias inmobiliarias, constructoras, abogados, procuradores, fundaciones, asociaciones...
El art. 2 de la Ley 10/2010 establece una larga lista de obligados.
¿QUÉ ES UN PLAN DE PREVENCIÓN?
Una serie de políticas, procedimientos y controles específicos que deben ser incorporados al ejercicio ordinario de la actividad diaria para evitar el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
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¿QUÉ SERVICIOS OFRECEMOS?
Desde la elaboración de mapas de riesgo hasta la respuesta a requerimientos del SEPBLAC, pasando por la realización de auditorías y de sesiones formativas, somos especialistas en el diseño, la implantación, la gestión y la supervisión de planes de prevención del blanqueo de capitales:
IMPLANTACIÓN
Diseño, elaboración e implantación integral de un Plan de Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.
Desde el análisis previo de la situación del cliente, hasta el asesoramiento ante inspecciones del SEPBLAC o ante requerimientos de las autoridades (pasando por la evaluación de riesgos, el establecimiento de controles, la elaboración de todos los documentos y el diseño de los procedimientos organizativos e informáticos y de los sistemas de alertas y notificaciones); ST asesora constantemente a sus clientes y resuelve sus dudas basándose en información permanentemente actualizada sobre la normativa aplicable.
AUDITORÍA
Análisis de situación del cliente con el fin de reportar el estado de funcionamiento, seguridad y adecuación en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
Desde el análisis global de la situación del cliente, hasta la realización de revisiones, simulaciones y pruebas en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, pasando por la realización de exámenes de eficacia y seguimiento.
FORMACIÓN
SERVICIOS LEGALES
Asesoramiento legal para cumplir con la normativa vigente en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
Desde las simples consultas hasta el soporte ante inspecciones y procedimientos judiciales, pasando por la redacción de todo tipo de documentación específica (contratos, cláusulas, formularios de identificación, etc.).
INVESTIGACIÓN
Investigación de operaciones y clientes especiales y/o potencialmente sospechosos/as desde la perspectiva de la Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
¿POR QUÉ NOSOTROS?
NOS ADAPTAMOS A SUS NECESIDADES
Desde la elaboración de mapas de riesgos hasta la implantación y la gestión integral de un programa global de cumplimiento normativo, pasando por la gestión del mismo, la obtención y custodia de las pruebas de cada control o la implantación de una política contra el blanqueo de capitales; nos adaptamos a las peticiones de cada entidad y a su sistema de funcionamiento.
MODELO PREVENTIVO Y REACTIVO
Nuestro plan de prevención, gestionado con herramientas informáticas avanzadas, no solo está destinado a todas aquellas entidades interesadas en la prevención y el cumplimiento, que buscan la excelencia en su gestión y tienen muy presente la necesidad del cumplimiento normativo; sino también a aquéllas que han cometido algún incumplimiento.
MODELO DE CUMPLIMIENTO GLOBAL
Nuestro fin último es crear una verdadera cultura de cumplimiento que, además de una mejor gestión, asegure el cumplimiento de toda la normativa aplicable y la reducción de los riesgos al mínimo.
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